5月24日，央行就《行政處罰裁量基準(zhǔn)暫行規(guī)定》公開征求意見。本次征求意見規(guī)定了行政處罰裁量基準(zhǔn)的定義、裁量階次劃分、裁量基準(zhǔn)適用等事項(xiàng)。

根據(jù)該征求意見稿，行政處罰裁量基準(zhǔn)，是指按照當(dāng)事人違法行為涉及的不同事實(shí)和情節(jié)，對(duì)法律、行政法規(guī)、規(guī)章中的原則性規(guī)定或者具有一定彈性的執(zhí)法權(quán)限、裁量幅度等內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化量化，形成的具體執(zhí)法尺度和標(biāo)準(zhǔn)。

央行在起草說(shuō)明中指出，起草該規(guī)定，是為進(jìn)一步推進(jìn)嚴(yán)格公正文明執(zhí)法，促進(jìn)規(guī)范行使行政處罰權(quán)。這也是為了滿足金融監(jiān)管工作的實(shí)際需求。

“對(duì)監(jiān)管對(duì)象的違法行為實(shí)施有效的行政處罰，是強(qiáng)化金融監(jiān)管、嚴(yán)格依法履職的必要手段。”央行指出，對(duì)于如何有效實(shí)施行政處罰，切實(shí)做到與“違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)”，是實(shí)踐工作中面臨的突出問題。

細(xì)化裁量階次與適用情形

《規(guī)定》征求意見稿中細(xì)化了裁量階次與適用情形。即將行政處罰裁量基準(zhǔn)劃分為不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量階次。并按照大體平均分配的原則，對(duì)從輕處罰、一般處罰和從重處罰所對(duì)應(yīng)的處罰幅度進(jìn)行了劃分。

其中，不予處罰是指依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，根據(jù)特定法定事由，對(duì)本應(yīng)給予行政處罰的當(dāng)事人不再給予行政處罰；減輕處罰是指少于法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰種類或者低于處罰幅度的最低限，對(duì)當(dāng)事人實(shí)施行政處罰。

從輕處罰是指在法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰種類和處罰幅度內(nèi)，選擇較輕、較少的種類或者較低的幅度，對(duì)當(dāng)事人實(shí)施行政處罰。一般處罰是指在法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰種類和處罰幅度內(nèi)，選擇適中的種類或者幅度，對(duì)當(dāng)事人實(shí)施行政處罰。

而從重處罰是指在法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰種類和處罰幅度內(nèi)，選擇較重、較多的種類或者較高的幅度，對(duì)當(dāng)事人實(shí)施行政處罰。

央行還表示，根據(jù)《行政處罰法》的規(guī)定和授權(quán)，結(jié)合中國(guó)人民銀行工作實(shí)際，對(duì)適用減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的具體情形進(jìn)行了規(guī)定。

《規(guī)定》征求意見稿，將適用方式分為六大類十余種因素，明確為適用行政處罰裁量基準(zhǔn)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素，促進(jìn)“同案同罰”。同時(shí)，細(xì)化了違法所得的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。

如違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的將依法不予處罰；當(dāng)事人初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，央行及其分支機(jī)構(gòu)可以不予處罰。而依法不予處罰的，中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行教育。

而違法行為造成嚴(yán)重后果或者社會(huì)影響惡劣的；違法行為持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、發(fā)生次數(shù)多、涉案金額大、違法業(yè)務(wù)占比大、受害人數(shù)量大，或者具有其他惡劣情節(jié)的等7種情形，則將依法從重處罰。

規(guī)范行政處罰裁量基準(zhǔn)的適用方式

有了分類，央行還進(jìn)一步規(guī)范行政處罰裁量基準(zhǔn)的適用方式。

征求意見稿明確，央行及其分支機(jī)構(gòu)適用行政處罰裁量基準(zhǔn)，判斷違法行為情節(jié)、危害后果嚴(yán)重程度等，應(yīng)當(dāng)綜合考慮7種因素，如違法行為的持續(xù)時(shí)間、次數(shù)、涉案金額、占比，及其所造成的社會(huì)影響、危害后果；當(dāng)事人獲取的違法所得；當(dāng)事人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)情況等。

而當(dāng)當(dāng)事人違法事實(shí)不能成立，或者違法行為沒有法定的行政處罰依據(jù)；違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)等情形，則不再立案實(shí)施行政處罰。

值得注意的是，征求意見稿中還提及，央行及其分支機(jī)構(gòu)可以綜合考慮相關(guān)責(zé)任人員的崗位職責(zé)、任職時(shí)間、履職行為與違法行為的關(guān)聯(lián)性、主觀過(guò)錯(cuò)程度、主次責(zé)任，以及是否對(duì)違法行為采取整改措施等因素，在行政處罰裁量階次內(nèi)，確定適當(dāng)?shù)男姓幜P。

“不得僅以法人、非法人組織內(nèi)部追責(zé)、問責(zé)等作為從輕處罰、減輕處罰或者不予處罰的理由。”央行指出。

此外，征求意見稿還進(jìn)一步健全了行政處罰裁量基準(zhǔn)適用的保障機(jī)制。

央行表示，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見》的規(guī)定，明確適用《裁量基準(zhǔn)》可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)、顯失公平，或者處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)適用的客觀情況發(fā)生變化的，經(jīng)履行必要的程序，可以調(diào)整適用。同時(shí)，要求全系統(tǒng)通過(guò)行政執(zhí)法情況檢查、行政執(zhí)法案卷評(píng)查等方式，加強(qiáng)對(duì)行政處罰裁量基準(zhǔn)執(zhí)行情況的監(jiān)督。

新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)記者姜樊

編輯 趙方園

校對(duì) 盧茜