和升控股繼續(xù)擴(kuò)圍資本版圖。
隨著東北大型民營(yíng)企業(yè)億陽(yáng)集團(tuán)重整計(jì)劃再生波折，因原重整投資人未能如期完成投資義務(wù)，億陽(yáng)集團(tuán)擬變更重整計(jì)劃。
或?qū)⒊蔀閮|陽(yáng)集團(tuán)新接盤(pán)俠的萬(wàn)怡投資由和升控股全資持有，實(shí)控人王文鋒曾在大連金融機(jī)構(gòu)工作。通過(guò)接盤(pán)億陽(yáng)集團(tuán)，王文鋒介入的上市公司已經(jīng)增至3家。
新京報(bào)記者發(fā)現(xiàn)，在資本市場(chǎng)布局方面，和升控股強(qiáng)勢(shì)入股了百傲化學(xué)與*ST大洲。和升控股曾一度為百傲化學(xué)控股股東之一，但在今年2月放棄謀求上市公司控制權(quán)。
值得注意的是，早在和升控股入股之前，*ST大洲已出現(xiàn)重重危機(jī)，而和升控股入股后仍多次增持成為其第一大股東。
今年3月，和升控股稱，愿意為上市公司或其指定主體的有關(guān)融資提供增信及流動(dòng)性借款支持。然而，新京報(bào)記者獲悉，和升控股2019年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入僅為116.50萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)1.34億元。
截至2019年年末，和升控股總資產(chǎn)為29.93億元，總負(fù)債為18.92億元。
億陽(yáng)集團(tuán)重整計(jì)劃波折 上海華圖出局
億陽(yáng)集團(tuán)重整計(jì)劃再生波折。
億陽(yáng)信通（現(xiàn)股票簡(jiǎn)稱“*ST信通”）5月26日公告顯示，原重整投資人上海華圖融資租賃有限公司（下稱“上海華圖”）未能如期完成投資義務(wù)，經(jīng)億陽(yáng)集團(tuán)債權(quán)人會(huì)議決議，2020年5月20日對(duì)億陽(yáng)集團(tuán)變更重整草案進(jìn)行表決，表決結(jié)果為：1、財(cái)產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)組表決通過(guò)；2、普通債權(quán)組表決未通過(guò)；3、出資人組表決通過(guò)。
因部分表決組未通過(guò)億陽(yáng)集團(tuán)變更重整草案，根據(jù)《破產(chǎn)法》第八十七條相關(guān)規(guī)定，億陽(yáng)集團(tuán)已向哈爾濱中院提出申請(qǐng)，請(qǐng)求哈爾濱中院批準(zhǔn)該變更重整草案并終止億陽(yáng)集團(tuán)重整程序。
億陽(yáng)信通表示，截至公告日，尚未收到法院的裁定結(jié)果。
此前于5月20日，黑龍江省哈爾濱市中級(jí)人民法院裁定批準(zhǔn)億陽(yáng)集團(tuán)變更重整計(jì)劃。據(jù)億陽(yáng)集團(tuán)管理人提交的《變更后的重整計(jì)劃（萬(wàn)怡投資公司）》，重整投資人變更為大連萬(wàn)怡投資有限公司（下稱“萬(wàn)怡投資”）。
據(jù)稱，億陽(yáng)集團(tuán)債權(quán)人會(huì)議主席單位阜新銀行召集召開(kāi)債權(quán)人會(huì)議，推薦大連萬(wàn)怡 投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“萬(wàn)怡投資”）為新的重整投資人。億陽(yáng)集團(tuán)及其重整 顧問(wèn)會(huì)同萬(wàn)怡投資和管理人共同制定了變更后的重整計(jì)劃草案。
記者比較了此前上海華圖的重整計(jì)劃與萬(wàn)怡投資的重整計(jì)劃，區(qū)別之一在普通債權(quán)“債轉(zhuǎn)股”清償比例：上海華圖計(jì)劃為約9.14元債權(quán)轉(zhuǎn)為1元億陽(yáng)集團(tuán)注冊(cè)資本，萬(wàn)怡投資計(jì)劃為約10.34元債權(quán)轉(zhuǎn)為1元（暫定）億陽(yáng)集團(tuán)注冊(cè)資本。
若重整計(jì)劃順利實(shí)施，萬(wàn)怡投資將成為重整后億陽(yáng)集團(tuán)的實(shí)際控制人，持有億陽(yáng)集團(tuán)51%股權(quán)的股東。
上海華圖重整計(jì)劃失敗此前已有端倪。今年3月，新京報(bào)曾報(bào)道億陽(yáng)集團(tuán)原重整投資人上海華圖的部分投資資金未如期到賬，上海華圖背后實(shí)控人張恩平及張恩平名下一家名為華致基金的公司去年10月已被法院限制消費(fèi)。
億陽(yáng)信通5月26日公告顯示，經(jīng)確認(rèn)，截至公告日，億陽(yáng)集團(tuán)管理人已經(jīng)收到5000萬(wàn)元（保證金），新重整投資人另有9000萬(wàn)元已經(jīng)存至億陽(yáng)集團(tuán)債權(quán)人主席單位阜新銀行指定賬戶，專項(xiàng)用于支付億陽(yáng)集團(tuán)重整計(jì)劃投資款。
大連民企和升控股浮出水面
至于或?qū)⒊蔀閮|陽(yáng)集團(tuán)新重整投資人的萬(wàn)怡投資，企查查工商信息顯示其成立于2009年12月，注冊(cè)資本1000萬(wàn)元。
萬(wàn)怡投資由大連和升控股集團(tuán)有限公司（下稱“和升控股”）全資持有。工商信息顯示和升控股成立于2007年7月，注冊(cè)資本15億元，股東為兩名自然人，其中王文鋒持股90%，袁義祥持股10%，王文鋒為公司法定代表人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。
和升控股官網(wǎng)介紹顯示，其已發(fā)展成為集化工及軍工科技板塊、金融服務(wù)板塊、貿(mào)易漁業(yè)板塊、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)板塊、境內(nèi)澳牛產(chǎn)業(yè)板塊、海外產(chǎn)業(yè)板塊六大業(yè)務(wù)板塊的跨行業(yè)、跨地區(qū)經(jīng)營(yíng)的大型企業(yè)集團(tuán)。
和升控股參股公司百傲化學(xué)上市時(shí)的招股書(shū)顯示，王文鋒出生于1963 年，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)海外永久居留權(quán)，中共黨員，碩士學(xué)位；曾任中國(guó)工商銀行大連市分行科員、業(yè)務(wù)部經(jīng)理，華夏銀行大連市分行處長(zhǎng)、部門(mén)總經(jīng)理。
據(jù)和升控股參股公司*ST大洲日前披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，和升控股2019年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入116.50萬(wàn)元，上年同期為184.92萬(wàn)元；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)1.34億元，此前的2017年與2018年均為虧損且虧損超過(guò)1億元；截至2019年年末，和升控股總資產(chǎn)為29.93億元，總負(fù)債為18.92億元。
新京報(bào)記者發(fā)現(xiàn)，和升控股在資本市場(chǎng)頗為活躍。
和升控股的全資子公司大連三鑫投資有限公司（下稱“三鑫投資”）目前持有百傲化學(xué)（603360.SH）29%股份。據(jù)和升控股官網(wǎng)介紹，三鑫投資成立于2001年，已成為和升控股集團(tuán)重要的投資平臺(tái)。
百傲化學(xué)4月下旬披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示，三鑫投資最近一年?duì)I業(yè)收入為0，凈利潤(rùn)為4723萬(wàn)元；期末資產(chǎn)總額為7.44億元，負(fù)債總額為1.41億元。
百傲化學(xué)于2017年在滬市主板上市，據(jù)介紹是集科、工、貿(mào)于一體的中外合資的精細(xì)化工企業(yè)，是各類工業(yè)、民用系列殺菌劑、防腐劑、防霉劑及有機(jī)化工中間體的專業(yè)制造商。百傲化學(xué)目前業(yè)績(jī)不錯(cuò)，2019年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入8.72億元同比增65.08%，歸母凈利潤(rùn)為3.07億元同比增111.31%。
三鑫投資與大連通運(yùn)投資有限公司（下稱“通運(yùn)投資”）均為百傲化學(xué)發(fā)起人，至今年2月共為百傲化學(xué)控股股東，王文鋒與通運(yùn)投資實(shí)控人劉憲武原為百傲化學(xué)共同實(shí)際控制人。
百傲化學(xué)招股書(shū)顯示，2014年6月，劉憲武和王文鋒曾共同簽署了《一致行動(dòng)協(xié)議書(shū)》，為進(jìn)一步明確劉憲武和王文鋒對(duì)百傲化學(xué)的共同控制地位，保證其行使實(shí)際控制權(quán)時(shí)在公司經(jīng)營(yíng)管理和重大決策等方面保持一致。該協(xié)議書(shū)的有效期至百傲化學(xué)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起三十六個(gè)月，即2020年2月6日。
在上述一致行動(dòng)協(xié)議到期后，百傲化學(xué)2月7日公告顯示，三鑫投資及王文鋒于2020年2月7日出具了《關(guān)于不謀求大連百傲化學(xué)股份有限公司控制權(quán)的承諾函》，承認(rèn)通運(yùn)投資及劉憲武對(duì)上市公司的控制地位，承諾三鑫投資僅為公司的財(cái)務(wù)投資人，尊重公司董事會(huì)對(duì)高級(jí)管理人員的安排，三鑫投資及關(guān)聯(lián)方不會(huì)以任何方式直接或間接、單獨(dú)或聯(lián)合謀求上市公司的控制權(quán)。
王文鋒與劉憲武的一致行動(dòng)關(guān)系解除后，百傲化學(xué)的控股股東變更為通運(yùn)投資，實(shí)際控制人變更為劉憲武，通運(yùn)投資對(duì)百傲化學(xué)持股比例為29%。
三鑫投資于2月7日披露了減持股份計(jì)劃，未來(lái)12個(gè)月內(nèi)計(jì)劃減持上市公司股份不超過(guò)541.33萬(wàn)股，即不超過(guò)其持股的10%，不超過(guò)上市公司總股本的2.90%。
目前，三鑫投資所持百傲化學(xué)股份處于大比例質(zhì)押中。
百傲化學(xué)4月28日的最新公告顯示，三鑫投資持有公司股份總數(shù)為7578.67萬(wàn)股，占公司總股本的29.00%，三鑫投資累計(jì)質(zhì)押的公司股份數(shù)為6665.96萬(wàn)股，占其持有公司股份總數(shù)的87.96%，占公司總股本的25.51%。
轉(zhuǎn)戰(zhàn)新大洲
相較百傲化學(xué)，和升控股進(jìn)入*ST大洲較晚。
*ST大洲2019年7月9日公告顯示，和升控股及和升食品通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式增持上市公司股票84.16萬(wàn)股，累計(jì)持有 4070.33萬(wàn)股，持股比例達(dá)到5.0000%。該持股比例構(gòu)成對(duì)上市公司的舉牌。
今年3月14日，*ST大洲發(fā)布公告顯示，和升控股及其一致行動(dòng)人持有上市公司9119.15萬(wàn)股股份，占上市公司總股本的11.20%，合計(jì)持股成為上市公司第一大股東。
和升控股方面通過(guò)權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)表示，擬通過(guò)此次權(quán)益變動(dòng)與其一致行動(dòng)人合計(jì)持股成為上市公司的第一大股東，全面推進(jìn)上市公司的戰(zhàn)略性發(fā)展，提升上市公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和盈利能力，為全體股東帶來(lái)良好回報(bào)。
成為第一大股東后和升控股仍繼續(xù)增持。*ST大洲5月12日公告顯示，目前和升控股與和升食品合計(jì)持有上市公司13.30%的股份。
*ST大洲全稱為新大洲控股股份有限公司，2016年起進(jìn)入牛肉食品產(chǎn)業(yè)，目前主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍為食品產(chǎn)業(yè)、煤炭采掘、物流運(yùn)輸?shù)?。不過(guò)，*ST大洲近年來(lái)經(jīng)營(yíng)狀況不甚理想，發(fā)生關(guān)聯(lián)方資金占用等，公司出現(xiàn)欠稅、債務(wù)違約導(dǎo)致多起訴訟且金額較大等問(wèn)題。
此外，*ST大洲2018年度、2019年度連續(xù)兩個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)均為負(fù)值，且公司2018年度和2019年度財(cái)務(wù)報(bào)表均被會(huì)計(jì)師事務(wù)出具了非標(biāo)意見(jiàn)。
在此之際，和升控股強(qiáng)勢(shì)介入。
3月10日，*ST大洲公告稱收到和升控股的《支持函》，和升控股在該函中表示，為支持上市公司牛肉、煤炭為主的業(yè)務(wù)發(fā)展，解決欠稅等流動(dòng)性資金問(wèn)題，愿意為上市公司或其指定主體的有關(guān)融資提供增信及流動(dòng)性借款支持。
與此同時(shí)，就*ST大洲關(guān)聯(lián)方黑龍江恒陽(yáng)牛業(yè)有限責(zé)任公司（下稱“恒陽(yáng)牛業(yè)”）資金占用問(wèn)題，和升控股擬協(xié)調(diào)其關(guān)聯(lián)方大連桃源榮盛市場(chǎng)有限公司以其持有的大連桃源商城商業(yè)發(fā)展有限公司（下稱“桃源商城”）40%股權(quán)及/或支付部分現(xiàn)金方式置換*ST大洲的全資子公司持有的對(duì)關(guān)聯(lián)方恒陽(yáng)牛業(yè)和其他非關(guān)聯(lián)方應(yīng)收賬款5.27億元。
*ST大洲3月末回復(fù)深交所關(guān)注函的公告披露顯示，和升控股“在2019年12月末基于自救原因才決定參與公司股東占款解決”。
值得注意的是，曾與王文鋒共同控股百傲化學(xué)的劉憲武及通運(yùn)投資亦在2019年入股了*ST大洲。
*ST大洲3月12日對(duì)深交所關(guān)注函的回復(fù)公告中披露，通運(yùn)投資自2019年5月6日至2019年7月3日通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式，十余次購(gòu)入上市公司股票，累計(jì)持有上市公司股票3668.24萬(wàn)股，占上市公司總股本比例達(dá)到4.51%。
通運(yùn)投資買入*ST大洲股票的時(shí)期，劉憲武與王文鋒尚處于投資百傲化學(xué)的一致行動(dòng)人關(guān)系，且和升控股亦在該時(shí)期買入了*ST大洲股票。
*ST大洲公告顯示，由于和升控股與通運(yùn)投資缺少對(duì)于投資上市公司事項(xiàng)的交流，且和升控股及和升食品前期信息披露在一致行動(dòng)人界定上存在錯(cuò)誤理解，導(dǎo)致信息披露遺漏；主要原因是其對(duì)相關(guān)法規(guī)理解不準(zhǔn)確。
*ST大洲同日披露的北京明稅律師事務(wù)所法律意見(jiàn)書(shū)顯示，律師認(rèn)為，截至法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，和升控股及和升食品與通運(yùn)投資之間不存在一致行動(dòng)關(guān)系。
新京報(bào)記者 朱玥怡 趙毅波 編輯 孫勇 校對(duì) 危卓
