新京報貝殼財經(jīng)訊 （記者黃鑫宇）進(jìn)入2025年以來，北證市場交易活躍，北交所也明顯加強(qiáng)了對上市公司的監(jiān)管力度。北交所官網(wǎng)顯示，截至4月27日，年內(nèi)已有6家公司的11名董監(jiān)高管理層人員因短線交易或信披違規(guī)，接受北交所紀(jì)律處分監(jiān)管措施，而上年同期僅涉及1家公司的原股東與原實際控制人。

4月25日，北交所官網(wǎng)顯示，華維設(shè)計（833427.BJ）、騎士乳業(yè)（832786.BJ）分別因定期報告財務(wù)信息披露不準(zhǔn)確、業(yè)績預(yù)告信息披露不準(zhǔn)確且未及時修正，收到北交所開出的紀(jì)律處分決定書。華維設(shè)計的董事長廖宜勤、財務(wù)總監(jiān)兼董事會秘書侯昌星以及騎士乳業(yè)的董事長兼總經(jīng)理黨涌濤、財務(wù)負(fù)責(zé)人王喜臨，這4人同期被罰，均被記入證券期貨市場誠信檔案。

據(jù)記者統(tǒng)計，截至4月27日，北交所年內(nèi)已做出六次紀(jì)律處分決定，處罰當(dāng)事人主體包括4家上市公司及11名董監(jiān)高管理層人員（注：有兩家上市公司僅為個人處分）。

圖/2025年1月1日至4月27日北交所紀(jì)律處分情況一覽表（貝殼財經(jīng)記者根據(jù)北交所信息制表）。

值得關(guān)注的是，本次華維設(shè)計是在已收到江西證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施決定書》之后再被北交所處罰。類似這種“雙罰”情況，2月28日，昆工科技（831152）也曾遇到。

根據(jù)云南證監(jiān)局的認(rèn)定，昆工科技2023年年報共多計利潤總額127.47萬元，占當(dāng)期利潤總額絕對值的161.66%，構(gòu)成信披違規(guī)。在北交所隨后的紀(jì)律處分事先告知過程中，昆工科技及相關(guān)當(dāng)事人向北交所提交了書面申辯。

根據(jù)違規(guī)事實和情節(jié)，結(jié)合當(dāng)事人的申辯情況，北交所認(rèn)為：一是昆工科技財務(wù)數(shù)據(jù)錯報已違反北交所相關(guān)規(guī)定，其被采取行政監(jiān)管措施，不影響本所采取自律處理措施。二是昆工科技制定整改計劃、與中介機(jī)構(gòu)保持溝通等，屬于持續(xù)整改規(guī)范的義務(wù)范圍。三是財務(wù)數(shù)據(jù)屬于上市公司的重要經(jīng)營信息，對投資者決策影響重大，上市公司在核算、編制、披露相關(guān)信息時應(yīng)特別審慎，以確保披露的定期報告真實、準(zhǔn)確、完整。昆工科技利潤錯報比例達(dá)到161.66%，錯報比例較高，北交所在作出紀(jì)律處分的過程中，已綜合考量了相關(guān)因素及影響。

即已被行政處罰并做出整改行為的上市公司或個人，并不會因此免去或減輕北交所的紀(jì)律處分決定。

此外，從上年同期的具體情況來看，即2024年1月1日至4月27日，北交所官網(wǎng)顯示，只有生物谷（833266.BJ）的原控股股東深圳市金沙江投資有限公司及其原實際控制人林艷和，因股份減持違規(guī)而接受紀(jì)律處分。

從截至2025年4月27日紀(jì)律處分決定書與去年同期的比較來看，北交所明顯加強(qiáng)了對上市公司的監(jiān)管力度。與此同時，北交所市場活躍度大幅提升，Wind顯示，2025年1月1日至4月25日，北證50指數(shù)漲幅達(dá)到25.28%，而上年同期的漲幅為-25.3%，市場也更加認(rèn)可北交所上市公司的質(zhì)量。

編輯 楊娟娟

校對 翟永軍