新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)訊（記者黃鑫宇）5月16日，記者從北京金融法院獲悉，就在一天前，該院審理了馮某（上訴人）訴廣東證監(jiān)局（被上訴人）、證監(jiān)會(huì)（被上訴人）責(zé)令改正、罰款及行政復(fù)議、行政賠償一案。
據(jù)悉，該案是北京金融法院審理的首例當(dāng)事人因拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法調(diào)查而引發(fā)的行政處罰二審案件。
記者查詢案情及行政處罰決定書看到，2023年時(shí)，廣東證監(jiān)局在對(duì)相關(guān)案件依法調(diào)查過程中，需要就涉案事項(xiàng)向馮某詢問。
2023年5月29日至11月14日，廣東證監(jiān)局調(diào)查人員多次通過電話、短信以及相關(guān)單位協(xié)助聯(lián)系等方式，要求馮某配合調(diào)查，但馮某或拒不接聽、不回復(fù)電話、短信，或接聽后拒絕配合調(diào)查。
2023年11月14日17時(shí)，廣東證監(jiān)局兩名調(diào)查人員前往馮某在證券賬戶開立資料中留存的聯(lián)系住址，表明身份后要求馮某配合調(diào)查。但馮某仍拒不配合，并暴力毆打調(diào)查人員，搶奪執(zhí)法記錄儀，造成調(diào)查人員身體傷害。
馮某在申辯材料和聽證過程中提出，現(xiàn)場(chǎng)毆打行為屬于過激反應(yīng)，不是為了阻礙調(diào)查人員執(zhí)行公務(wù)，另外自己事先不清楚依法應(yīng)當(dāng)配合證券監(jiān)管部門的調(diào)查工作。
對(duì)此，廣東證監(jiān)局認(rèn)定，馮某的行為已違反了《中華人民共和國(guó)證券法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成違法行為，于是責(zé)令馮某改正，并處以30萬元的罰款。
馮某不服，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)復(fù)議。證監(jiān)會(huì)作出復(fù)議決定書，決定維持廣東證監(jiān)局作出的處罰決定。馮某仍不服，向北京市西城區(qū)人民法院提起訴訟。2025年2月10日，北京市西城區(qū)人民法院判決駁回了馮某的訴訟請(qǐng)求。馮某不服，向北京金融法院提起上訴，請(qǐng)求撤銷一審判決。
在5月15日北京金融法院的二審?fù)徶校献h庭圍繞被訴處罰決定是否存在無效情形，被訴復(fù)議決定是否合法，馮某是否構(gòu)成拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)的行為等爭(zhēng)議焦點(diǎn)問題進(jìn)行了法庭調(diào)查，并組織各方當(dāng)事人進(jìn)行了辯論，充分聽取了各方當(dāng)事人的訴訟意見。
廣東證監(jiān)局二級(jí)巡視員劉杰全程參加庭審，發(fā)表了對(duì)于本案處理及實(shí)質(zhì)化解行政爭(zhēng)議的意見，“出庭又出聲”，表達(dá)了證券監(jiān)管部門依法打擊證券違法行為，同時(shí)充分保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益的意見。
據(jù)北京金融法院介紹，近來，該院高度重視并積極推動(dòng)行政機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人出庭應(yīng)訴，在實(shí)質(zhì)化解行政爭(zhēng)議、推動(dòng)提升金融監(jiān)管法治化水平、促進(jìn)依法行政、服務(wù)保障國(guó)家金融戰(zhàn)略實(shí)施等方面發(fā)揮了積極作用。
編輯 岳彩周
校對(duì) 穆祥桐
