1月4日，中國證監(jiān)會官網(wǎng)披露的一則行政處罰決定書顯示，家住山西省忻州市繁峙縣、“85后”操盤手李衛(wèi)衛(wèi)控制92個(gè)證券賬戶交易匯金通，構(gòu)成市場操縱，被罰沒逾4000萬元。
值得注意的是，這并不是李衛(wèi)衛(wèi)首次被采取行政處罰措施，早在2018年，李衛(wèi)衛(wèi)曾因與阜興集團(tuán)董事長操縱大連電瓷案被證監(jiān)會采取終身證券市場禁入措施。據(jù)了解，李衛(wèi)衛(wèi)早年在期貨公司營業(yè)部工作，在央視的報(bào)道中，李衛(wèi)衛(wèi)對外號稱“華北第一操盤手”。
“華北第一操盤手”對大連電瓷和匯金通的兩起操縱案分別發(fā)生在2016年和2017年，目前，針對這兩起操縱案的處罰都已落地。
控制92個(gè)賬戶操縱“匯金通”，被罰沒逾4000萬元
行政處罰決定書顯示，2017年3月6日至4月24日期間，李衛(wèi)衛(wèi)控制“朱軍建”等92個(gè)證券賬戶交易“匯金通”，實(shí)際盈利合計(jì)2070.28萬元。
證監(jiān)會認(rèn)為，李衛(wèi)衛(wèi)利用集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，并在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易“匯金通”，影響“匯金通”的股票價(jià)格。該行為違反2005年《證券法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱市場違法行為。
在聽證過程中，李衛(wèi)衛(wèi)及其代理人申辯稱違法行為不成立，請求不予處罰。比如，事先告知關(guān)于賬戶組控制的認(rèn)定與事實(shí)不符，李衛(wèi)衛(wèi)對于絕大多數(shù)賬戶不具有決策權(quán)；以賣一價(jià)左右申買是正常交易行為，且多數(shù)案涉賬戶買入賣出同時(shí)存在，案涉交易行為不符合操縱市場交易模式；無證據(jù)證明主觀操縱意圖或動機(jī)；股票價(jià)格波動并非完全因當(dāng)事人的交易行為；違法所得應(yīng)限于李衛(wèi)衛(wèi)實(shí)際所得。
證監(jiān)會認(rèn)為，本案通過多方面證據(jù)認(rèn)定，李衛(wèi)衛(wèi)實(shí)際控制案涉證券賬戶關(guān)于“匯金通”的交易決策，案涉交易行為構(gòu)成市場操縱，且在案證據(jù)足以證明當(dāng)事人主觀操縱意圖；以及操縱期間“匯金通”股價(jià)明顯呈現(xiàn)急漲急跌形態(tài)。
對于違法所得的申辯，證監(jiān)會認(rèn)為，違法所得是指當(dāng)事人實(shí)施市場操縱行為所產(chǎn)生的全部違法收益，而非操縱行為人的實(shí)際獲利，當(dāng)事人與其他人的利益分配問題，屬于民事法律關(guān)系范疇，不是確定處罰金額的依據(jù)。
綜上，證監(jiān)會對李衛(wèi)衛(wèi)的申辯意見不予采納，并依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，決定沒收李衛(wèi)衛(wèi)違法所得2070.28萬元，并處以2070.28萬元罰款。
號稱“華北第一操盤手”，還曾與富二代阜興集團(tuán)董事長合謀操縱大連電瓷
貝殼財(cái)經(jīng)記者發(fā)現(xiàn)，在中國證監(jiān)會的處罰名單中，李衛(wèi)衛(wèi)并不是首次被罰，證監(jiān)會2018年的一則行政處罰決定書顯示，同樣是1986年11月出生，家住山西省繁峙縣的李衛(wèi)衛(wèi)被采取終身證券市場禁入措施。
據(jù)了解，李衛(wèi)衛(wèi)早年在期貨公司營業(yè)部工作，在央視的報(bào)道中，李衛(wèi)衛(wèi)對外號稱“華北第一操盤手”，彼時(shí)，李衛(wèi)衛(wèi)因與富二代、阜興集團(tuán)董事長朱一棟“導(dǎo)演”大連電瓷股價(jià)操縱案，巨虧5.5億被證監(jiān)會處罰。
大連電瓷股價(jià)操縱案具體的操縱發(fā)生在2016年，彼時(shí)，朱一棟與大連電瓷原實(shí)際控制人達(dá)成初步收購意向并支付定金，擬收購大連電瓷控股權(quán)。但是朱一棟對于這筆交易并不放心，擔(dān)心收購無法順利進(jìn)行。阜興集團(tuán)并購重組事業(yè)部總經(jīng)理鄭衛(wèi)星建議朱一棟先在二級市場買入，并稱其認(rèn)識做市值管理的操盤手，可以安排專業(yè)人士操盤。2016年6月，經(jīng)鄭衛(wèi)星引薦，朱一棟開始與李衛(wèi)衛(wèi)合作，希望李衛(wèi)衛(wèi)幫忙在二級市場拿到更多的籌碼，并配合其做大上市公司市值。
鄭衛(wèi)星負(fù)責(zé)與李衛(wèi)衛(wèi)對接配資合作事宜，雙方簽訂理財(cái)協(xié)議。合作模式為阜興集團(tuán)向李衛(wèi)衛(wèi)提供配資保證金，李衛(wèi)衛(wèi)負(fù)責(zé)從場外配資并操作賬戶交易“大連電瓷”。
李衛(wèi)衛(wèi)主要用杠桿資金進(jìn)行交易，據(jù)證監(jiān)會披露，經(jīng)不完全統(tǒng)計(jì)，2016年7月至2017年3月，阜興集團(tuán)控制的個(gè)人銀行賬戶共計(jì)向李衛(wèi)衛(wèi)控制的銀行賬戶支付保證金約7.46億元，向其他李衛(wèi)衛(wèi)合作配資方的銀行賬戶支付保證金約9.21億元。由于李衛(wèi)衛(wèi)多采用高杠桿，所以李衛(wèi)衛(wèi)可以操縱的資金多達(dá)數(shù)十億元。
證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，阜興集團(tuán)、李衛(wèi)衛(wèi)先后控制使用25個(gè)機(jī)構(gòu)賬戶和萬某、蔡某升等436個(gè)個(gè)人賬戶交易大連電瓷股票。李衛(wèi)衛(wèi)是本案操縱行為的主要實(shí)施者，且拒不配合調(diào)查，違法情節(jié)特別嚴(yán)重。證監(jiān)會最終對李衛(wèi)衛(wèi)采取終身證券市場禁入措施。
新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)記者 胡萌 編輯 岳彩周 校對 盧茜
