80后富二代朱一棟與86后操盤手李衛(wèi)衛(wèi)“導演”大連電瓷股價操縱案，巨虧5.5億被證監(jiān)會處罰
8月14日，證監(jiān)會公布了對朱一棟、李衛(wèi)衛(wèi)的《市場禁入決定書》和對上海阜興金融控股（集團）有限公司、朱一棟、李衛(wèi)衛(wèi)等5名責任人員的《中國證監(jiān)會行政處罰決定書》。通過兩份處罰，阜興集團坐莊炒股一案的細節(jié)得以披露。
朱一棟為阜興集團董事長，也是大連電瓷實控人朱冠成之子。李衛(wèi)衛(wèi)則被稱作“華北第一操盤手”。不過，二者合謀操縱大連電瓷股票卻產(chǎn)生巨虧，并遭證監(jiān)會調(diào)查。
坐莊炒股，通常給人的印象是穩(wěn)賺不賠，不過阜興集團反而虧損5.5億元。該案沒有出現(xiàn)巨額罰單。證監(jiān)會最終對阜興集團處以100萬元罰款，對李衛(wèi)衛(wèi)處以200萬元罰款；對朱一棟、鄭衛(wèi)星給予警告，并分別處以60萬元、50萬元罰款，對宋駿捷給予警告，并處以40萬元罰款。除了罰款，證監(jiān)會對朱一棟采取3年證券市場禁入措施，對李衛(wèi)衛(wèi)采取終身證券市場禁入措施。
阜興集團富二代與“華北第一操盤手”
此次被證監(jiān)會處罰的兩位核心人物：朱一棟，1982年2月出生，時任阜興集團董事長；李衛(wèi)衛(wèi)，1986年11月出生，北京寶袋財富資產(chǎn)管理有限公司實際控制人。
據(jù)媒體報道，朱一棟是海歸富二代，繼承了父親朱冠成早年經(jīng)營的稀土產(chǎn)業(yè)，2009年收購深圳股東及蘇州股東的全部股權，帶領阜寧稀土從合伙制走向家族企業(yè)，短短幾年時間其迅速成為“阜寧首富”。
朱一棟實際控股的上海阜興實業(yè)集團，旗下子公司數(shù)量龐大。公司官網(wǎng)介紹，阜興集團是一家集商業(yè)地產(chǎn)、資產(chǎn)管理、金融、稀有金屬、健康醫(yī)療、貿(mào)易和文化傳媒等產(chǎn)業(yè)于一體的大型民營集團，2017年集團資產(chǎn)管理總額超過350億元，貿(mào)易總額突破300億元。
李衛(wèi)衛(wèi)早年在期貨公司營業(yè)部工作，在央視的報道中，李衛(wèi)衛(wèi)對外號稱“華北第一操盤手”，并且由于之前工作的經(jīng)歷，李衛(wèi)衛(wèi)結識了較多高凈值客戶和配資公司。
兩人通過朱一棟下屬推薦結識。2016年3月，朱一棟與大連電瓷原實際控制人達成初步收購意向并支付定金，擬收購大連電瓷控股權。但是朱一棟對于這筆交易并不放心，擔心收購無法順利進行。阜興集團并購重組事業(yè)部總經(jīng)理鄭衛(wèi)星建議朱一棟先在二級市場買入，并稱其認識做市值管理的操盤手，可以安排專業(yè)人士操盤。2016年6月，經(jīng)鄭衛(wèi)星引薦，朱一棟開始與李衛(wèi)衛(wèi)合作，希望李衛(wèi)衛(wèi)幫忙在二級市場拿到更多的籌碼，并配合其做大上市公司市值。
鄭衛(wèi)星負責與李衛(wèi)衛(wèi)對接配資合作事宜，雙方簽訂理財協(xié)議。合作模式為阜興集團向李衛(wèi)衛(wèi)提供配資保證金，李衛(wèi)衛(wèi)負責從場外配資并操作賬戶交易“大連電瓷”。
住總統(tǒng)套房配保鏢，控制400多個賬戶
據(jù)證監(jiān)會披露，為方便李衛(wèi)衛(wèi)到阜興集團就交易“大連電瓷”進行商談、交易等事項，2016年10月31至11月21日，阜興集團安排李衛(wèi)衛(wèi)在上海四季酒店常住。2016年11月，阜興集團采購40臺聯(lián)想X1型號筆記本電腦、120套無線網(wǎng)卡和40臺無線路由器，供李衛(wèi)衛(wèi)等人使用，并將交易地點設在富建酒店8888總統(tǒng)套房。
李衛(wèi)衛(wèi)的隨從、保鏢、交易員的餐飲和住宿費用均以李衛(wèi)衛(wèi)的名義掛賬阜興集團。記者查詢獲悉，該套房的日報價為1.5萬元一晚。上述費用均由阜興集團支出。
李衛(wèi)衛(wèi)主要用杠桿資金進行交易，據(jù)證監(jiān)會披露，經(jīng)不完全統(tǒng)計，2016年7月至2017年3月，阜興集團控制的個人銀行賬戶共計向李衛(wèi)衛(wèi)控制的銀行賬戶支付保證金約7.46億元，向其他李衛(wèi)衛(wèi)合作配資方的銀行賬戶支付保證金約9.21億元。由于李衛(wèi)衛(wèi)多采用高杠桿，所以李衛(wèi)衛(wèi)可以操縱的資金多達數(shù)十億元。
經(jīng)查，阜興集團、李衛(wèi)衛(wèi)先后控制使用400多個賬戶交易大連電瓷股票。
李衛(wèi)衛(wèi)“自信操盤”，遭配資強行平倉
2016年11月中旬，李衛(wèi)衛(wèi)要求上市公司發(fā)布利好信息配合其操盤“大連電瓷”，2016年12月上旬，朱一棟相繼決策發(fā)布2016年度利潤分配高送轉公告和大股東增持等公告。上述“里應外合”的操盤，本應讓相關方大賺一筆，但終因李衛(wèi)衛(wèi)的“自信”舉動，產(chǎn)生連鎖反應，最終招致全面潰敗。
據(jù)證監(jiān)會披露，李衛(wèi)衛(wèi)在自己公司的辦公室組織員工利用配資賬戶下單交易“大連電瓷”，在此過程中，李衛(wèi)衛(wèi)私自提高配資杠桿比例，使用阜興集團的保證金和配資資金交易其他股票，并修改賬戶密碼。
因此，2016年10月之后，鄭衛(wèi)星將李衛(wèi)衛(wèi)等人安排到上海富建酒店交易，阜興集團安排宋駿捷監(jiān)督鄭衛(wèi)星和李衛(wèi)衛(wèi)等人在富建酒店的交易。
因李衛(wèi)衛(wèi)到上海操盤之后仍然私自提高配資杠桿交易其他股票，導致2016年10月底至11月初“大連電瓷”的盤面表現(xiàn)不穩(wěn)，股價在多個交易日因資方強行平倉大幅下挫，阜興集團利用自身管理的資管產(chǎn)品戶在二級市場買入“大連電瓷”護盤。
2016年12月至2017年4月期間，李衛(wèi)衛(wèi)仍然通過高杠桿配資私自交易其他股票，2017年2月底，因相關股票連續(xù)跌停，致使李衛(wèi)衛(wèi)配資賬戶全面爆倉，配資方將相關賬戶中持有的“大連電瓷”強行平倉，“大連電瓷”在2月28日和3月1日兩個交易日連續(xù)跌停。大連電瓷于3月2日緊急停牌，并公告宣布實施重大資產(chǎn)重組。
在2017年3月2日停牌前，2016年6月28日至2017年3月1日，大連電瓷累計上漲114.32%，偏離同期中小板綜指112.46%。這依然未能挽救高杠桿資金全面崩盤。
李衛(wèi)衛(wèi)被疑操縱鳳形股份等股票
還沒有等到證監(jiān)會處罰，根據(jù)媒體報道，朱一棟已經(jīng)因涉及更多金融問題跑路，而操盤手李衛(wèi)衛(wèi)也失聯(lián)。
此前有媒體報道，李衛(wèi)衛(wèi)還涉嫌操縱鳳形股份，以及華英農(nóng)業(yè)、金一文化和長纜科技3只股票。
據(jù)《中國證券報》援引爆料人提供的證據(jù)指稱，涉嫌拉升鳳形股份股價的操盤手之一李衛(wèi)衛(wèi)，涉嫌同時操盤了華英農(nóng)業(yè)、金一文化和長纜科技3只股票。爆料人稱，操縱大連電瓷和涉嫌拉升鳳形股份的李衛(wèi)衛(wèi)系同一人。
據(jù)《中國證券報》報道，李衛(wèi)衛(wèi)出事前最后一段時間，回到了老家山西。有業(yè)內(nèi)朋友今年7月最后一次見他，他說，“你無法想象我這半年是如何度過的，我?guī)缀鯖]有一晚能真正入睡?！?/p>
證監(jiān)會最終認定，朱一棟是阜興集團實際控制人、董事長，全面負責阜興集團工作，是涉案操縱行為的組織、決策者，在本案調(diào)查過程中具有配合調(diào)查情節(jié)。李衛(wèi)衛(wèi)是本案操縱行為的主要實施者，且拒不配合我會調(diào)查，違法情節(jié)特別嚴重。證監(jiān)會對朱一棟采取3年證券市場禁入措施，對李衛(wèi)衛(wèi)采取終身證券市場禁入措施。
2016年6月28日起，阜興集團開始與李衛(wèi)衛(wèi)合作，操縱“大連電瓷”股價。
2016年6月28日至2017年3月1日，大連電瓷累計上漲114.32%。
2017年3月2日，大連電瓷停牌。
2017年12月6日，大連電瓷復牌后連續(xù)跌停，之后賬戶組陸續(xù)賣出股票。
截至2018年3月28日，合計虧損5.51億元
來源：證監(jiān)會
新京報制圖/許驍
新京報記者 王全浩
